Para empresas en Colombia: mida la madurez de su SAGRILAFT y su PTEE frente a la Superintendencia de Sociedades. Siete dimensiones evaluadas con evidencia y una hoja de ruta.
El Índice de cumplimiento LA/FT/FP y C/ST (ICLA) es el instrumento de diagnóstico propio de RiskFrame Consulting.
¿Qué mide el ICLA?
Aprobación de la junta: política del sistema aprobada y oficial de cumplimiento designado
Oficial de cumplimiento: autonomía, recursos, acceso a la junta e informes periódicos
Matriz de riesgos: LA/FT/FP y C/ST medidos por contraparte, producto, canal y jurisdicción
Debida diligencia: conocimiento de contrapartes y beneficiario final, con debida diligencia intensificada para PEP
Señales de alerta y reportes: operaciones inusuales detectadas y reportes oportunos a la UIAF
Capacitación y divulgación: formación de empleados y terceros relevantes, y divulgación del sistema
Actualización y evidencia: ajustes ante cambios de riesgo o de norma, y evidencia para la Superintendencia de Sociedades
El autodiagnóstico gratuito es la capa inicial de este índice: recorre las mismas siete dimensiones, con una pregunta por cada una. El índice completo las evalúa a fondo, con evidencia, y entrega una hoja de ruta.
Haga primero el autodiagnóstico gratuito →¿Cómo funciona?
Una vez acordado el servicio, su equipo completa el cuestionario del índice y reunimos con usted la información de soporte.
Deje los datos de contacto de la persona responsable.
RiskFrame Consulting contrasta las respuestas con evidencia y entrevistas, y programa la reunión de presentación.
En la reunión: resultados por dimensión, brechas prioritarias y una hoja de ruta para la junta y la alta dirección.
¿A quién está dirigido?
Y cualquier empresa obligada a implementar SAGRILAFT o PTEE en Colombia.